证券经纪业务合规风险的防范措施有()。
- A证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
- B要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
- C对客户资金实行第三方存管
- D对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理
证券经纪业务合规风险的防范措施有()。
熟悉证券经纪业务的风险种类。
证券经纪业务合规风险的防范措施有()。A建立经纪业务检查稽核制度B建立健全各项规章制度C对客户交易结算资金实行第三方存管D强化岗位制约和监督
2、在证券经纪业务中,防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息
在证券经纪业务中,防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的风险,保护客户的合法权益。()A正确B错误
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。A建立健全各项规章制度B加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督C增强法治观念和合规意识D提高差错或纠纷的处理效率
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有()。A法律风险B财务风险C经营风险D道德风险
房地产经纪机构防范经纪业务风险的措施有()。A提高房地产经纪佣金水平B不签订房地产经纪服务合同C经纪服务对外承诺标准化D加强对经纪门店负责人的培训E合理控制和分配业务权限
证券经纪业务中技术风险的防范措施有()。A应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故...