自律组织对会员的日常业务活动进行监管,其内容包括()。
- A对会员财务状况的检查
- B对其业务活动进行指导
- C协调会员之间的关系
- D对会员业务执行情况的检查
- E对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
自律组织对会员的日常业务活动进行监管,其内容包括()。
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自律组织对其会员的监管方式有()。A对会员每半年进行一次例行检查B对会员每年进行一次例行检查C对会员的日常业务活动进行监管D对会员的管理层进行监管E对会员进行内部控制
2、()是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准
()是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。A合格管理B合规管理C违约管理D违规管理
3、证券交易所的监管职能包括()。 Ⅰ.对证券交易活动进行管理 Ⅱ.对会员进行
证券交易所的监管职能包括()。Ⅰ.对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ.维护证券市场秩序,保障其合法运...
自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括()。A对会员财务状况的检查B对会员业务执行情况的检查C对客户的服务质量的检查D对会员的业务活动进行指导E对欺诈客户、操纵市...
依法成立的旅游行业组织对其会员的()进行自律管理。A经营行为B服务质量C安全生产D运营管理
6、证券交易所的监管职能包括( ) Ⅰ.对证券交易活动进行管理 Ⅱ.对会员进行
证券交易所的监管职能包括( ) Ⅰ.对证券交易活动进行管理 Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ.维护证券市场秩序,保障其...