证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向()报告。
- A证券业协会
- B所在地证监会派出机构
- C期货业协会
- D公司监事会
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向()报告。
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期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括()。A办理开户的协作程序B行情和交易系统的安装维护C期货保证金的划转流程D客户投诉的接待处理程序
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期货公司应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。()A正确B错误
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期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。()A正确B错误
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期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。()A正确B错误
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期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理( )等业务的协作程序和规则。 I.行情和交易系统的安装维护 II.开户 III.客户投诉的接待处理 IV.划转期货...