按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告。
- A董事会
- B司法机关
- C所在机构的高级管理人员
- D中国证监会或者中国证券业协会
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员在执业过程中遇到()
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员在执业过程中遇到()时,应及时向所在机构报告。 I.自身利益与客户的利益可能发生冲突 II.自身利益与客户的利益...
2、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出()的承诺。I.投资不受损失II.诚实守信III.保证最低收益IV.勤勉尽责AI、II、III、IVBI、IIICII、III、IVDI、II、III
3、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机...
4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()。 I.接
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()。 I.接受利益相关方的贿赂 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.向利益相关方行贿 IV.向客户介绍和推荐...
5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员()A禁止与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失B可以接受...
6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司从业人员禁止()。 I.
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司从业人员禁止()。I.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品II.向客户推荐自营部门买入的证券III.诱导客户买卖自营...