为了防止利益冲突,符合合规风险管理要求,兴业银行员工在给下列哪一种客户办理授信、资信调查、融资等业务时,需要主动汇报和申请工作回避()
- A父母
- B亲兄弟
- C刚刚因搭乘同一班火车而认识的姑娘
- D配偶
为了防止利益冲突,符合合规风险管理要求,兴业银行员工在给下列哪一种客户办理授信、资信调查、融资等业务时,需要主动汇报和申请工作回避()
1、为了保障当事人所订立的合同符合国家和社会公共利益,协调不同当事人的利益冲突,
为了保障当事人所订立的合同符合国家和社会公共利益,协调不同当事人的利益冲突,以及个别利益和国家利益的冲突,保护正常的交易秩序,我国《合同法》确认了()。A公开原则B自...
2、根据《晋煤集团防止利益冲突若干规定》,各级领导干部和重要岗位管理人员在履职时
根据《晋煤集团防止利益冲突若干规定》,各级领导干部和重要岗位管理人员在履职时,有下列()情形的,应当主动回避,及时说明情况,并不准以任何方式施加影响。AA、与讨论研究...
()对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。A《发布证券研究报告暂行规定》B《证券投资顾问业务暂行规定》C《证券、期货投资咨询管理暂行办法》D《证券法》
4、由于私募股权投资基金的主要资本由有限合伙人提供,为了防止管理人为自己利益过度
由于私募股权投资基金的主要资本由有限合伙人提供,为了防止管理人为自己利益过度投机,通常投资者要求基金管理人出资比例不低于( )。A0.05B0.1C0.01D0.15
5、专职合规人员不应承担与其履行()职责可能发生利益冲突的其他工作职责。
专职合规人员不应承担与其履行()职责可能发生利益冲突的其他工作职责。AA、风险管理BB、合规管理CC、风险控制DD、合规监督
6、下列符合《交通银行合规手册》合规要求中“避免利益冲突”相关规定的是:()
下列符合《交通银行合规手册》合规要求中“避免利益冲突”相关规定的是:()A办理业务涉及本人、亲属或利害关系人的,应主动提出回避B未获批准,不在其他用人单位兼职或从事第...