下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有()。
- A提供、传播虚假信息
- B替客户办理账户开立
- C客户招揽
- D与客户约定分享投资收益
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有()。
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为有以下几点:(1)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
1、下列属于证券营销人员的禁止行为的有()。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对
下列属于证券营销人员的禁止行为的有()。Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动Ⅲ.为客户之...
2、证券公司的证券经纪业务营销人员()应当与公司的管理能力相适应。
证券公司的证券经纪业务营销人员()应当与公司的管理能力相适应。A素质B能力C水平D数量
3、下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有()。 Ⅰ.为牟取佣金收
下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有()。Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户Ⅲ.接受客户委托,买卖证券Ⅳ...
4、同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部,证券经纪人没有权优先选择作为公
同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部,证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动A正确B错误
5、下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有()。 Ⅰ.替客户办理账户开
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有()。Ⅰ.替客户办理账户开立Ⅱ.提供、传播虚假信息Ⅲ.通过互联网进行客户招揽Ⅳ.与客户约定分享投资收益AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、...
6、营销人员是指公司从事证券经纪业务营销活动的人员,包括已具有从业资格并取得执业
营销人员是指公司从事证券经纪业务营销活动的人员,包括已具有从业资格并取得执业证书后的()A员工B营销代表C证券经纪人(证券经纪人制度实施后执行)D外部人员