在证券公司代销基金产品时,证券公司通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人是否代销该基金管理人的基金产品或者是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据是()。 Ⅰ.诚信状况 Ⅱ.经营和投资管理能力 Ⅲ.内部控制情况 Ⅳ.资产状况
- AI、II、IV
- BII、IV
- CI、II、III
- DII、III
在证券公司代销基金产品时,证券公司通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人是否代销该基金管理人的基金产品或者是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据是()。 Ⅰ.诚信状况 Ⅱ.经营和投资管理能力 Ⅲ.内部控制情况 Ⅳ.资产状况
1、农业银行代销的理财产品包括但不限于()证券公司定向资产管理、基金管理公司特定
农业银行代销的理财产品包括但不限于()证券公司定向资产管理、基金管理公司特定客户资产管理业务。A基金B保险C信托公司资金信托计划D证券公司集合理财计划
2、按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司向客户推介金融产品时
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的()等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。 I.和一些与投资无关的个人隐私...
证券公司代销金融产品时,下列行为被允许的是( )。A采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C使用证券公司...
4、基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得给予投资人折扣、不得给予中间人佣金
基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得给予投资人折扣、不得给予中间人佣金。( )A正确B错误
5、某商业银行代销某基金产品,在促销广告上明确写着“本行与某基金公司隆重推出某某
某商业银行代销某基金产品,在促销广告上明确写着“本行与某基金公司隆重推出某某基金产品”的字样,一时间吸引了许多客户,该商业银行的做法( )。A属于捆绑销售行为B属于...
6、证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、
证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕销户手续。()A正确B错误