证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账

1、证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非

证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。A正确B错误

2、证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非

证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。()A正确B错误

3、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（）。

证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（）。AA、越权经营BB、预算失控CC、道德风险DD、决策失误

4、证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。

证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。A法律风险B财务风险C经营风险D道德风险

5、证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因

证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）A正确B错误

6、证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。

证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。A挪用客户交易结算资金B其他客户资产C决策失误D结算风险