证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取营利的行为,称为( )
- A资产管理业务
- B证券自营业务
- C财务顾问业务
- D证券代理业务
证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取营利的行为,称为( )
证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取营利的行为。
1、自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户调入调出资金,
自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金A正确B错误
2、工商所以自己名义或者以派出机关的名义查办行政处罚案件,对当事人的同一个违法行
工商所以自己名义或者以派出机关的名义查办行政处罚案件,对当事人的同一个违法行为,不得给予()以上罚款的行政处罚。A两次B三次C四次D五次
3、外商投资的公司的股东以自己的名义通过借贷等方式筹措的资金应当视为自己所有的资
外商投资的公司的股东以自己的名义通过借贷等方式筹措的资金应当视为自己所有的资金,经验资机构出具验资证明以后可以作为该股东的出资。()A正确B错误
4、证券经营机构以营利为目的的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券经营机构
证券经营机构以营利为目的的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券经营机构的()A经纪业务B兼营业务C自营业务D主营业务
自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。()A正确B错误
6、建筑施工企业转让、出借资质证书或者以其他方式允许他人以自己企业的名义承揽工程
建筑施工企业转让、出借资质证书或者以其他方式允许他人以自己企业的名义承揽工程的()。A责令改正B没收违法所得,并处罚款C可以责令停业整顿,降低资质等级D情节严重的,吊销...