上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.对直接负责的主管人员,处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的,处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的,处以5万元以上30万元以下的罚款
- AⅢ. Ⅳ
- BⅠ.Ⅱ.Ⅲ
- CⅠ.Ⅱ. Ⅳ
- DⅡ .Ⅲ .Ⅳ
上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.对直接负责的主管人员,处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的,处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的,处以5万元以上30万元以下的罚款
根据《证券法》第1 94条的规定,发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的.责令改正.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。
1、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责
发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他责任人员给与警告,并处以( )的罚款。A3万元以上30万元以下B5万元以上30...
2、根据证券法的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用
根据证券法的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法,正确的是()。Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用...
3、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金
发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以()的罚款。A10万元以上20万元以下B20万元以上30万元以下C30万元以...
4、擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募集资金并加算银行同期存
擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募集资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额( )的罚款。A1%以上10%以下B1%以上5%以下C5%以上10%以下D5%以上20%以下
5、上市公司公开发行股票所募集的资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招
上市公司公开发行股票所募集的资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途的,必须经()做出决议。A中国证监会B董事会C监事会D股东大会
6、擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募集资金并加算银行同期存
擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募集资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。A1%以上10%以下B1%以上5%以下C5%以上10%以下D5%以上20%以下