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问题

上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可采取的处罚措施有(  )。


上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可采取的处罚措施有(  )。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.对直接负责的主管人员,处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的,处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的,处以5万元以上30万元以下的罚款

  • AⅢ. Ⅳ
  • BⅠ.Ⅱ.Ⅲ
  • CⅠ.Ⅱ. Ⅳ
  • DⅡ .Ⅲ .Ⅳ
参考答案
参考解析:

根据《证券法》第1 94条的规定,发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的.责令改正.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

分类:证券市场基本法律法规,证券从业,资格考试
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