证券公司应当建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。

1、证券公司应当建立健全（），采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进

证券公司应当建立健全（），采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。A证券经纪人管理制度B证券经纪人培...

2、证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程，要将投资者教

证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程，要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程。（）A正确B错误

3、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同，客户资料，

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同，客户资料，交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）AA．5BB．10CC．15DD．20

4、证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。 Ⅰ.了解客户的标准、程

证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法Ⅳ.执行投资...

5、融资性担保公司应当依法建立健全公司治理结构，完善（），保持公司治理的有效性。

融资性担保公司应当依法建立健全公司治理结构，完善（），保持公司治理的有效性。A议事规则B决策程序C内审制度D会计报表

6、基金管理公司应当建立健全客户（）划分的内部管理制度。

基金管理公司应当建立健全客户（）划分的内部管理制度。A资产总额B从业经验C风险等级D风险偏好