董事会、监事会和高级管理层各自独立行使相应职责,风险管理职能与风险承担职能清晰分离,在授权、报告路径和资源等方面为风险管理职能有效履行予以充分保障,这是全面风险管理遵循的基本原则中的()。
- A匹配性原则
- B重要性原则
- C独立性原则
- D全面性原则
- E统一性原则
董事会、监事会和高级管理层各自独立行使相应职责,风险管理职能与风险承担职能清晰分离,在授权、报告路径和资源等方面为风险管理职能有效履行予以充分保障,这是全面风险管理遵循的基本原则中的()。
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《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》不适用于保险公司的独立董事、财务负责人、总精算师、合规负责人以及审计责任人的任职资格管理。A正确B错误
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下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是()A将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资B侵占、挪用基金财产C向基金份额持有人...
3、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,因违法违规行
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理...
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独立董事有权对()向董事会或股东大会发表独立意见。Ⅰ聘任或解聘高级管理人员Ⅱ上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公...
5、董事会和高级管理层的权力和责任应当以()清晰界定,并作为董事会和高级管理层有
董事会和高级管理层的权力和责任应当以()清晰界定,并作为董事会和高级管理层有效履行职责的依据。A书面形式B口头形式C法律形式D监管规章形式
6、()是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统
()是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。A公司治理B风险控制C合规管理D内部控制