商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的,中国银监会可以依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
- A违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
- B泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
- C挪用单独管理的客户资产的
- D违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
- E将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的
商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的,中国银监会可以依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第六十一条规定,商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的,依法追究刑事责任:①违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的;②未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失的;③泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的;④利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;⑤挪用单独管理的客户资产的。
1、商业银行开展个人理财业务有下列哪种情形的,由银行业监督管理机构依据《中华人民
商业银行开展个人理财业务有下列哪种情形的,由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚。()AA、违反规定销售未经批准的理财计划或产品的BB、...
2、商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的,中国银行业监督管理委员会可
商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的,中国银行业监督管理委员会可以依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法...
商业银行开展个人理财业务应遵守的原则有( )。A符合公司利益原则B流动性原则C客户最大利益原则D符合客户利益的原则E符合客户风险承受能力的原则
4、商业银行开展个人理财业务有下列( )的情形,银行业监督管理机构依据相关规
商业银行开展个人理财业务有下列( )的情形,银行业监督管理机构依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任。...
5、《商业银行理财产品销售管理办法》规定,商业银行开展个人理财业务有下列情形,并
《商业银行理财产品销售管理办法》规定,商业银行开展个人理财业务有下列情形,并造成客户经济损失的,应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任,但不包括()。A商业银行未保...
6、商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的,由中国银监会或其派出机构
商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,还可采取相关监管措施,并处二十万以上五十万元以下罚款。A违规开展理财产品销售...