可学答题网 > 问答 > 证券交易题库,证券交易题库
目录: 标题| 题干| 答案| 搜索| 相关
问题

根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪商从事证券经纪业


根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

  • A为客户提供融资融券服务
  • B将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
  • C对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
  • D提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
参考答案
参考解析:

证券经纪业务的禁止行为包括:(1)不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物,或违规向客户提供资金或有价证券。(2)不得侵占、损害客户的合法权益。(3)不得未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;或违背客户的委托为其买卖证券;或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托;代理买卖法律规定不得买卖的证券。(4)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(5)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(6)不得在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券。(7)不得编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄露或利用内幕信息。(8)不得从事或协同他人从事操纵证券市场、内幕交易、欺诈客户等非法活动。(9)不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。(10)不得隐匿、伪造、篡改或毁损交易记录。(11)不得泄露客户资料。

分类:证券交易题库,证券交易题库
相关推荐

1、根据国家有关规定,我国对招标代理机构实行资格认定制度,下列实行资格认定的代理

根据国家有关规定,我国对招标代理机构实行资格认定制度,下列实行资格认定的代理机构主要有()。AA.中央投资项目招标代理机构BB.工程建设项目招标代理机构CC.机电产品国际...

2、我国最新颁布的职业卫生标准中规定的最高允许浓度是指()。

我国最新颁布的职业卫生标准中规定的最高允许浓度是指()。A<15min的平均浓度B15min的平均浓度C20min的平均浓度D4h的平均浓度E8h的平均浓度

3、根据有关法律规定,下列有关我国选举制度的论述正确的有()。

根据有关法律规定,下列有关我国选举制度的论述正确的有()。AA、不设区的市的人大代表,由选民直接选举BB、如选民在选举期间外出,经选举委员会同意,可以书面委托其他选民代...

4、根据我国诉讼费用制度的有关规定,下列哪一选项是正确的?

根据我国诉讼费用制度的有关规定,下列哪一选项是正确的?A甲状告同事侵犯其名誉权,法院因甲主张的事实证据不足,作出驳回其诉讼请求的判决。法院应退还甲预交的案件受理费B乙...

5、某私募基金管理人根据最新颁布的相关法律法规的调整了内控制度,体现了私募基金管

某私募基金管理人根据最新颁布的相关法律法规的调整了内控制度,体现了私募基金管理人内部控制的( )。A成本效益原则B执行有效原则C独立性原则D适时性原则

6、根据我国企业破产法律制度的有关规定,下列表述中不正确的是()。

根据我国企业破产法律制度的有关规定,下列表述中不正确的是()。A破产是债务人不能清偿到期债务的事实状态B破产申请人包括债权人、债务人和依法负有清算责任的人C人民法院收到...