基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作,下列说法错误的是()。
- A实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度,限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
- B在内部建立完善的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任,对重要业务环节实行单人双岗
- C建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料
- D明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作,下列说法错误的是()。
本题考查基金客户档案管理与保密。在内部建立完善的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任,对重要业务环节实行双人双岗。
1、在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,客户身份资料,自()计起至
在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,客户身份资料,自()计起至少保存15年。A业务关系结束当年B业务关系结束次年C业务关系开始当年D业务关系开始次年
2、基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费,也不得在
基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费,也不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励等。()A正确B错误
3、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作,下列说法正确的是()。 Ⅰ.
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作,下列说法正确的是()。Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度,及时维护、更新基金份额持有人的信息,为基金份额...
4、采用( )募集,基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。
采用( )募集,基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。A委托募集方式B间接募集方式C自行募集方式D委派募集方式
5、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,与销售业务有关的资料自业务
基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,与销售业务有关的资料自业务发生当年起至少保存()年。A5B10C15D20
6、在确定目标市场与客户上,基金销售机构面临的一个重要问题就是分析( )。
在确定目标市场与客户上,基金销售机构面临的一个重要问题就是分析( )。A基金投资人的真实需求B基金管理人的需求C基金份额持有人的个人爱好D基金托管人的需求