下列主体中,应当制定相关业务规则,规范证券发行与承销行为的有()。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.中国证券业协会
- AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
- BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
- CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
- DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
下列主体中,应当制定相关业务规则,规范证券发行与承销行为的有()。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.中国证券业协会
1、下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则有()。
下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则有()。A《上海证券交易所证券投资基金上市规则》B《交易型开放式指数基金业务实施细则C《上市开放式基金业务规则》D《上...
2、URC是国际商会制定的福费廷业务规则。规则对于福费廷一级市场、二级市场相关业
URC是国际商会制定的福费廷业务规则。规则对于福费廷一级市场、二级市场相关业务进行了统一规范,于2012年底通过。A正确B错误
3、在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()
在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责 令改正,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚...
4、商业银行总行应当制定统一的准入、退出和持续性合作的相关规定,对合作主体、方式
商业银行总行应当制定统一的准入、退出和持续性合作的相关规定,对合作主体、方式和内容进行统一管理和().
5、根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则(试行)》,以下主体()应当遵
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则(试行)》,以下主体()应当遵守法律、行政法规、部门规章、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则(试行》及全国股转...
6、证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则,了解客户的相关信息,这些信息
证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则,了解客户的相关信息,这些信息不包括()。A客户财产与收入状况B客户投资偏好C客户证券投资经验D客户婚姻状况