期货公司高级管理人员在任职期间出现下列()情形时,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
- A向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
- B擅离职守,造成严重后果
- C累计2次被行业自律组织纪律处分
- D对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
期货公司高级管理人员在任职期间出现下列()情形时,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果;②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果;③擅离职守,造成严重后果;④1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;⑤累计3次被行业自律组织纪律处分;⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任;⑦中国证监会认定的其他情形。
1、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分,中
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。()A正确B错误
2、上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议
上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。A20%B25%C30%D35%
3、董事、监事、高级管理人员在任职期间出现根据《公司法》规定不得担任公司董事、监
董事、监事、高级管理人员在任职期间出现根据《公司法》规定不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的,公司应当()。A解除其职务B由其继续履行职务到任期届满之日,不得再...
4、公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本*公司
公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本*公司股价总数的()。A10%B15%C20%D25%
5、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,在持有或者控
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,在持有或者控制期货公司( )以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立...
6、公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不能超过其所持有本公司股
公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不能超过其所持有本公司股份总数的()。A10%B15%C20%D25%