《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
- A未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
- B利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- C为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
- D不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
1、《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺诈行为。A未经客户委托.擅自为客户买卖证券B传播、提供虚假或者误导投资者的信息C挪用公款进行...
2、《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的
《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。A违背客户的委托为其买卖证券B不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C为牟取佣...
3、禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。 Ⅰ违背客户的
禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。Ⅰ违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券或者客...
4、根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的
根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。A代理委托人从事证券投资B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C与委托人约定分享...
5、《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事()损害客户利益的欺诈行为。
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事()损害客户利益的欺诈行为。A未经客户委托,擅自为客户买卖证券B传播、提供虚假或者误导投资者的信息C挪用公款进行大规模的证券买...
6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司从业人员禁止()。 I.
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司从业人员禁止()。I.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品II.向客户推荐自营部门买入的证券III.诱导客户买卖自营...