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证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险


证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施中,正确的有()。 Ⅰ通知出境管理机关依法阻止其出境 Ⅱ国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格 Ⅲ申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 Ⅳ责令证券公司更换相关人员

  • AⅠ、Ⅲ
  • BⅡ、Ⅲ
  • CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
  • DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
  • EⅡ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析:

《证券法》(2014年修订)第154条规定,在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施:①通知出境管理机关依法阻止其出境;②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利。

分类:持续督导题库
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