督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告( )。
- A基金业协会
- B证券业协会
- C董事会
- D中国证监会及相关派出机构
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告( )。
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
1、()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当
()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A专业性原则B公正性原则C主观性原则D独立性原则
2、对于有违法、违规经营行为的担保机构,银行应暂停与其合作。
对于有违法、违规经营行为的担保机构,银行应暂停与其合作。A正确B错误
期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应当( )。A及时向主管部门报告B拒绝为其提供服务C及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险D仍然听其指示行事,维护...
4、贵州大学对有违法、违规、违纪的学生应当根据学生违法、违规、违纪行为的性质和
贵州大学对有违法、违规、违纪的学生应当根据学生违法、违规、违纪行为的性质和过错的严重程度给予批评教育或纪律处分。纪律处分的种类分为()①警告②严重警告③记过处分④留...
5、督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司()和相关业务负责人,
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司()和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。A董事长B董事会C股东会D总经理
6、严禁招聘有违法、违规和没有身份证、冒名顶替的人员,一经发现:除撤职处分外,另
严禁招聘有违法、违规和没有身份证、冒名顶替的人员,一经发现:除撤职处分外,另按经济损失额的()赔偿AA、30%BB、40%CC、50%DD、60%