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问题

()是合规管理的关键性原则。


()是合规管理的关键性原则。

  • A惩罚性原则
  • B隔离性原则
  • C独立性原则
  • D分离性原则
参考答案
参考解析:

合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则。

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( )是合规管理的关键性原则。A惩罚性原则B隔离性原则C独立性原则D分离性原则

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独立性原则是合规管理的关键性原则。A正确B错误

4、2005年《合规与银行内部合规部门》,提出合规风险管理()项原则。

2005年《合规与银行内部合规部门》,提出合规风险管理()项原则。AA.8BB.10CC.11DD.12

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