()是合规管理的关键性原则。
- A惩罚性原则
- B隔离性原则
- C独立性原则
- D分离性原则
()是合规管理的关键性原则。
合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则。
1、基金管理人合规管理的基本原则是()。 ①独立性原则 ②客观性原则 ③公正性
基金管理人合规管理的基本原则是()。①独立性原则②客观性原则③公正性原则④公平性原则⑤专业性原则⑥协调性原则A①②③④⑤⑥B①②③④⑤C①②③⑤⑥D①②③④⑥
( )是合规管理的关键性原则。A惩罚性原则B隔离性原则C独立性原则D分离性原则
独立性原则是合规管理的关键性原则。A正确B错误
4、2005年《合规与银行内部合规部门》,提出合规风险管理()项原则。
2005年《合规与银行内部合规部门》,提出合规风险管理()项原则。AA.8BB.10CC.11DD.12
银行合规管理应当遵循的原则不包括()。A独立性原则B系统性原则C管理地位与职责明确原则D合理性原则
下列属于合规管理基本原则的是( )。A全面性B健全性C规范性D独立性