证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的()原则。
- AA.岗位分离
- BB.合法合规
- CC.独立运行
- DD.集中管理
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的()原则。
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的独立运行原则。
1、证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同,客户资料,
证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同,客户资料,交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于()AA.5BB.10CC.15DD.20
2、证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。A正确B错误
3、证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在()等方面相互分离、独立运行。Ⅰ.机构Ⅱ.人员Ⅲ.信息Ⅳ.账户AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、Ⅲ...
4、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理,相关业务档案的保存期...
5、证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、
证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于( )年。A5B10C15D20
6、《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度
《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()A经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立B电脑部...