对高风险客户交易的监测分析应重点了解其()、资金用途、经济状况或者经营状况、控股股东或实际控制人等信息。
- A资金来源
- B资金走向
- C资金目的
- D资金流转
对高风险客户交易的监测分析应重点了解其()、资金用途、经济状况或者经营状况、控股股东或实际控制人等信息。
1、各单位反洗钱监测岗人员应()查询监控名单风险提示清单,并对清单所列客户及交易
各单位反洗钱监测岗人员应()查询监控名单风险提示清单,并对清单所列客户及交易进行回溯性调查和重新甄别分析。A每周B每日C每月D每小时
2、中国人民银行各分支机构要(),对相关交易要进行重点的监测和分析。
中国人民银行各分支机构要(),对相关交易要进行重点的监测和分析。A控制反洗钱日常监管B防范反洗钱日常监管C加强反洗钱日常监管D审查反洗钱日常监管
3、在对客户非财务因素进行分析时,对客户的管理者风险应重点关注()。
在对客户非财务因素进行分析时,对客户的管理者风险应重点关注()。A历史经营记录及其经验B价格控制与工资调整C领导后备力量和中层主管人员的素质D经营者相对于所有者的独立性
4、商业银行非财务因素分析风险提示中,对客户的管理者风险应重点关注()。
商业银行非财务因素分析风险提示中,对客户的管理者风险应重点关注()。A历史经营记录及其经验B品德与诚信度C领导后备力量和中层主管人员的素质D行业成功的关键因素
5、对代办大额交易电话核实未联系到客户的,事后应由上级机构作为高风险业务进行重点
对代办大额交易电话核实未联系到客户的,事后应由上级机构作为高风险业务进行重点排查,涉及机构(二级行范围内)()客户的交易要责成客户经理联系到客户,补充客户信息。A理财...
6、为了了解客户的信用风险,商业银行通常需要对客户的财务状况进行详尽的研究和分析
为了了解客户的信用风险,商业银行通常需要对客户的财务状况进行详尽的研究和分析,其对单一法人客户的财务状况分析主要包括()。A现金流量分析B财务比率分析C行业分析D财务报...