下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（ ）。 I.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 II .证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 III.分为现场监管和非现场监管 IV.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
- AI、II、III、IV
- BI、II、III
- CI、III、IV
- DII、IV
问题
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（ ）。 I.证券监管机
参考解析：
对证券公司的日常监管形式分为现场监管和非现场监管。其中，I选项是现场监管的内容，II、IV选项是非现场监管的内容。
分类：证券市场基本法律法规,证券从业,资格考试
相关推荐
-
对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。A基金准入B公司治理监管C内部控制情况的监督检查D经营运作监管
-
2、在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（
在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（ ）。A建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度B基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及...
-
下列关于期货公司风险监管指标的表述中，错误的有（）。A期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束B期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持2个...
-
挂牌公司董监高日常监管中，下列说法正确的是（）。A失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董监高B挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高C董监高发生变更时，挂牌公...
-
5、下列关于证券从业人员监管的表述中，正确的有（ ）。 I.对一般从业人员，
下列关于证券从业人员监管的表述中，正确的有（ ）。 I.对一般从业人员，授权中国证券业协会管理 II.对高级管理人员的任职资格实行核准制 III.对董事、监事实行备案制 ...
-
对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。A基金准入B公司治理监管C内部控制情况的监督检查D经营运作监管