督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起()个工作日内向中国证监会报告。
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督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起()个工作日内向中国证监会报告。
掌握对投资管理人员的基本行为规范。
1、基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由()聘任,并对其负责。
基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由()聘任,并对其负责。A股东会B董事会C董事长D总经理
2、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括( )。A制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价...
3、()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当
()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A专业性原则B公正性原则C主观性原则D独立性原则
4、基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。()
基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。()A正确B错误
5、基金管理公司应当设立督察长,对( )负责,经( )聘任,报证券监督管理机构核
基金管理公司应当设立督察长,对( )负责,经( )聘任,报证券监督管理机构核准。A董事会;董事会B理事会;董事会C总经理;董事会D董事会;股东大会
6、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识別和管理所面临的合规风险,
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识別和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括( )。A制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与...