证券公司违反《证券法》的规定为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。
- A非法融资融券等值以下
- B3万元以上15万元以下
- C3万元以上30万元以下
- D10万元以上30万元以下
证券公司违反《证券法》的规定为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。
根据《证券法》第205条的规定,证券公司违反本法的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
1、()是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券
()是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。AA.客户信用资金账户BB.客户信用证券账户CC.客户信用交易...
2、()是指客户委托买人证券时,投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金
()是指客户委托买人证券时,投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易,以后由客户归还并支付相应的利息。A融券B融资C卖空D交割
3、()是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券
()是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。A客户信用资金账户B客户信用证券账户C客户信用交易担保资...
税收筹划必须以不违反法律政策的规定为前提。A正确B错误
5、买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司
买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。()A正确B错误
6、下列选项中,属于证券经纪业务合规风险的有()。 Ⅰ.违反规定为客户开立账户
下列选项中,属于证券经纪业务合规风险的有()。Ⅰ.违反规定为客户开立账户Ⅱ.假借客户名义买卖证券Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险AⅠ...