基金管理公司应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。
- A基金份额持有人
- B中国证监会
- C证券业协会
- D公司管理层
基金管理公司应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。
熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。
1、组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节
组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由( )负责履行。A督察长B管理层C合规管理部门D监事会
2、监察机关应当加强对调查、处置工作全过程的监督管理,设立相应的工作部门履行()
监察机关应当加强对调查、处置工作全过程的监督管理,设立相应的工作部门履行()等管理协调职能。A线索管理B监督检查C督促办理D统计分析
基金管理公司监察稽核的目的是()。AA.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性BB.监督公司内部控制制度的执行情况CC.揭示公司内部管理及投资运...
4、()要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度
()要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。A内部环境控制B销售业务流程控制C会计系统内...
5、()部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门,主要是为公司
()部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门,主要是为公司前台部门提供支持,保障公司为客户提供服务的持续性。A前台B中台C后台D以上都不是
6、基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。()
基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。()A正确B错误