从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘

1、邮政储蓄银行从业人员在处理业务过程中，不论上级指示是否违反金融法律法规、行内

邮政储蓄银行从业人员在处理业务过程中，不论上级指示是否违反金融法律法规、行内规章制度，应首先遵照执行。A正确B错误

2、证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，

证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（　　）日内向协会报告。A10B15C20D30

3、对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规

对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。（）A正确B错误

4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。 I.自身利益与客户的利益可能发生冲突 II.自身利益与客户的利益...

5、证券从业人员对于在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，不得向任何机关

证券从业人员对于在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，不得向任何机关单位或者个人泄露。（　　）

6、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘

从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）内向协会报告。A7日B10日C15日D20日