内控合规部门制订()时,应当合理安排现场检查项目的时间、地点、频率,优化配置检查资源,避免重复检查。
- A年度检查计划
- B年度现场检查计划
- C年度综合检查计划
- D年度专项检查计划
内控合规部门制订()时,应当合理安排现场检查项目的时间、地点、频率,优化配置检查资源,避免重复检查。
将关联交易提交内控合规部门备案的主体是()A交易发起部门B交易的有权审批人C交易的业务审查部门D交易合同的履行部门
2、为加强内控、风险和合规方面的工作,保险公司应当设立审计部门、风险管理部门以及
为加强内控、风险和合规方面的工作,保险公司应当设立审计部门、风险管理部门以及合规管理部门。A正确B错误
对于关联交易,内控合规部门的审查要点包括()A交易对手是否对交易设定了担保B交易过程是否履行关联交易回避程序C交易是否需提交董事会或股东大会审议D交易条款是否符合商业原则
4、交易发起部门将关联交易向内控合规部门备案时,应当包括如下内容()
交易发起部门将关联交易向内控合规部门备案时,应当包括如下内容()A交易各方的关联关系和关联方基本情况B交易的定价政策及定价依据C交易成交价格及结算方式D关联方在交易中所...
5、内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,只面向内控合规部门使
内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,只面向内控合规部门使用。A正确B错误
6、在合规系统内控评价模块中,总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内
在合规系统内控评价模块中,总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由()系统管理员赋予。分行部门(支行)内控评价岗和分行内控...