期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取的监管措施有( )。
- A训诫
- B监管谈话
- C出具警示函
- D责令更换
期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取的监管措施有( )。
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定,首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的。认定其为不适当人选。
1、首席风险官根据履行职责的需要,参加或者列席与其履行职务相关的会议。()
首席风险官根据履行职责的需要,参加或者列席与其履行职务相关的会议。()A正确B错误
2、期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在违法违规行为的,( )可以免除首席
期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在违法违规行为的,( )可以免除首席风险官的职务。A期货公司董事会B期货公司监事会C期货交易所D中国期货业协会
3、首席风险官根据履行职责的需要,可以随时查阅期货公司相关人员的文件、档案和资料
首席风险官根据履行职责的需要,可以随时查阅期货公司相关人员的文件、档案和资料。()A正确B错误
4、期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的...
5、期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官公平、公正地履行职责提供必要的条
期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官公平、公正地履行职责提供必要的条件。()A正确B错误
6、首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照()对首席风险官采取监
首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照()对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。A《期货公司董事、...