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期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机


期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取的监管措施有(  )。

  • A训诫
  • B监管谈话
  • C出具警示函
  • D责令更换
参考答案
参考解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定,首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的。认定其为不适当人选。

分类:期货从业,资格考试
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