证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操做要求。()
- A正确
- B错误
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操做要求。()
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。
1、国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。
国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。A中国人民银行B地方人民政府C国务院银行监督管理机构D国务院保险监督管理机构
2、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括()。 Ⅰ.具有健
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括()。 Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ.建立健全的尽职调查...
3、《发布证券研究报告执业规范》第十七条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当建立
《发布证券研究报告执业规范》第十七条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制,明确合规审查程序和合规审查人员职责。合规审查应当涵...
证券评级机构应当建立()。A评级委员会B复评C评级结果公布D跟踪评级
5、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理,相关业务档案的保存期...
6、《发布证券研究报告执业规范》第十条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当建立调
《发布证券研究报告执业规范》第十条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当建立调研活动的管理制度,加强对调研活动的管理。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应...