( )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
- A合法独立性
- B合规独立性
- C隔离性
- D分离性
( )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等
基金管理人的合规管理一般涉及()内容。A风险控制B公司治理C投资管理D以上都正确
2、基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。A重点、静态B重点、动态C全程、静态D全程、动态
3、下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A及时为高级管理层提供合规建议B对不合规现象或问题进行惩处C制定并执行风险为本的合规管理计划D保持与监管机构日常...
4、基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。A法律法规B自律性组织制定的有关准则C公众投资者的基本需求D以上全是
5、()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当
()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A专业性原则B公正性原则C主观性原则D独立性原则
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。A公司是否独立运作B公司员工工资是否符合规定C公平交易制度建设及执行情况D风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节