下列有关证券业从业人员执业行为的说法,错误的是( )。
- A从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
- B了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务
- C充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务
- D充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险,且仅限于法律风险、政策风险、市场风险
下列有关证券业从业人员执业行为的说法,错误的是( )。
证券业从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力.为客户推荐合适的产品或服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险.包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。
1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员在执业过程中遇到()
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员在执业过程中遇到()时,应及时向所在机构报告。 I.自身利益与客户的利益可能发生冲突 II.自身利益与客户的利益...
2、《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。()
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。()A正确B错误
3、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机...
4、有关证券从业监督管理的规定,说法错误的有( )。 Ⅰ.取得执业证书的人员,
有关证券从业监督管理的规定,说法错误的有( )。 Ⅰ.取得执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书 Ⅱ.证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合...
5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()。 I.接
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()。 I.接受利益相关方的贿赂 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.向利益相关方行贿 IV.向客户介绍和推荐...
6、下列关于证券从业人员执业管理的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券经营机构不得
下列关于证券从业人员执业管理的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务Ⅱ.取得执业证书的人员,连续2年不在证券经营机构从业的,...