证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。()
- A正确
- B错误
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。()
熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。
1、实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取()。
实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取()。A交易保证金B结算准备金C结算担保金D交易准备金
2、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所不能进行的监
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所不能进行的监管措施是()。A责令参加培训B书面警示C责令处分责任人员D予以行政处罚
3、证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的,证券交易所责
证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的,证券交易所责令改正,并视情节轻重处以下列纪律处分措施()。A在会员范围内通报批评B在中国证监会指定媒体...
4、按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监
按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为。Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户Ⅲ.其...
5、对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施是()
对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施是()。A责令整改B书面警示C公开谴责D暂停受理申请开立新的交易编码
6、按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控
按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行 为。 Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户...