证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.内部控制制度 Ⅲ.合规制度 Ⅳ.人力资源状况
- AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
- BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
- DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.内部控制制度 Ⅲ.合规制度 Ⅳ.人力资源状况
1、李某拟与其朋友张某、刘某设立A有限责任公司。李某在准备公司设立的相关事项时,
李某拟与其朋友张某、刘某设立A有限责任公司。李某在准备公司设立的相关事项时,发生了车祸,于是李某与其担任某公司高管的儿子小李商议,在公司设立登记时登记小李的名字,小李...
2、证券经纪人的执业地域范围,应当与其服务的证券公司的管理能力相适应,不需与证券
证券经纪人的执业地域范围,应当与其服务的证券公司的管理能力相适应,不需与证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。()A正确B错误
3、设立文艺表演团体,应当有与其演出业务相适应的专职演员和器材设备。
设立文艺表演团体,应当有与其演出业务相适应的专职演员和器材设备。A正确B错误
设立演出经纪机构,应当有与其业务相适应的资金。A正确B错误
5、设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理
设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,最近( )年没有违法记录。A1B2C3D5
保险公司应当具有与其业务规模和风险程度相适应的()A最低偿付能力B最低资产规模C最高偿付能力D最高资产规模