《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有()。
- A民事责任
- B披露(备案)原则
- C资格原则
- D“防火墙”(隔离)原则
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有()。
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1、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年1
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年10月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件,第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。()A正确B错误
2、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年l
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年lO月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件,第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。( )A正确B错误
3、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的有( )。A民事责任B披露(备案)原则C资格原则D隔离制度
4、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业隔离原则
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业隔离原则要求,证券公司应当建立起研究咨询业务与()之间的“防火墙”和相应的管理制度。A自营业务B受...
5、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中,执业披露与禁
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中,执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于( )。A证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定...
6、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有( )。A民事责任B披露(备案)原则C资格原则D“防火墙”(隔离)原则