下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。
- A向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
- B接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
- C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
- D在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离
下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。
证券公司从事证券资产管理业务,不得有下列行为:①向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺;②接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额;③使用客户资产进行不必要的证券交易;④在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离;⑤法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。
证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件不包括()。A经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的...
证券公司从事客户资产管理业务,不得有的行为不包括()。A向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺B资产管理业务先于自营业务进行交易C以获取佣金或者其他利益...
证券公司从事集合资产管理业务,不得有的行为不包括()。A募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营B挪用集合计划资产C募集资金超过计划说明书约定的规模D接受单一客户参与资...
证券公司依法从事的客户资产管理业务类型不包括()。A为单一客户办理定向资产管理业务B为客户办理特定目的的定向资产管理业务C为客户办理特定目的的专项资产管理业务D为多个客...
证券公司从事客户资产管理业务,不得有的下列行为是()。A为单一客户办理定向资产管理业务B将客户资产管理业务与其他业务混合操作C为多个客户办理集合资产管理业务D为客户实现...
6、证券公司从事资产管理业务,应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格,具备下列
证券公司从事资产管理业务,应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格,具备下列条件的证券公司方可提出申请()。A经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司B具有不低于人民...