第 35 题 询价对象有下列( )情形时,中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。
- A未按时提交年度总结报告
- B最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
- C不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
- D最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
第 35 题 询价对象有下列( )情形时,中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。
本题考查从询价对象名单中去除的情形。
询价对象应当符合的条件有()。AA、依法设立,最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚BB、依法可以进行股票投资转载自CC、信...
2、第 9 题 初步询价开始Et前( )个交易日内,发行人应当向交易所申请股票
第 9 题 初步询价开始Et前( )个交易日内,发行人应当向交易所申请股票代码。A2B5C7D10
3、第 41 题 询价对象应当符合的条件之一是,按照《证券发行与承销管理办法》规
第 41 题 询价对象应当符合的条件之一是,按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的,自去除之日起已满( )个月。A6B10C12D24
4、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列()情形
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列()情形之一的询价对象不得配售股票。A未参与初步询价B询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中...
5、第 56 题 初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应
第 56 题 初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应当对( )进行同比例配售。A网下有效申购总量B网下配售数量C全部有效申购D申购总量
6、第 34 题 询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以下,提供有效报价的询价对
第 34 题 询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以下,提供有效报价的询价对象不足( )家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。A10B20C50D100