证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有( )。 I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案 III.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果 IV.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
- AI、III、IV
- BI、II、III、IV
- CI、II、III
- DII、IV
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有( )。 I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案 III.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果 IV.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取下列监管措施:①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。②对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案。③责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果。④法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。
1、证券公司因其他业务涉嫌违法违规的,中国证监会可以责令期货公司()。
证券公司因其他业务涉嫌违法违规的,中国证监会可以责令期货公司()。A暂停与该证券公司的业务关系B终止与该证券公司的介绍业务关系C限期整改D出具警示函
2、证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。A责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告B对公司...
3、业务管理部门对违规问题调查终结后,认为需要按照《中国建设银行员工违规处理办法
业务管理部门对违规问题调查终结后,认为需要按照《中国建设银行员工违规处理办法》对违规人员进行处理的,应按处理权限移送相关机构纪检监察部门审理。移送时,应提供哪些文件...
4、证券公司违规从事集合资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法
证券公司违规从事集合资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅱ...
5、中国银行从业协会依法对银行、信托公司开展业务合作中违法违规行为进行处罚。(
中国银行从业协会依法对银行、信托公司开展业务合作中违法违规行为进行处罚。( )A正确B错误
6、证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。A每月B每季C每半年D每年