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有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构(  )。 Ⅰ.净资本为人


有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构(  )。 Ⅰ.净资本为人民币4000万元 Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行 Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

  • AⅠ.Ⅱ
  • BⅢ. Ⅳ
  • CⅠ .Ⅳ
  • DⅠ.Ⅱ. Ⅳ
参考答案
参考解析:

Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元。Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度。风险控制指标符合相关规定。

分类:证券市场基本法律法规,证券从业,资格考试
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