开展投资银行业务过程中,农村中小金融机构可采取以下哪些措施规避违反征信引发的法律风险()
- A充分利用已有的央行信贷登记咨询系统,实时监控客户资产质量情况,监控客户的行为
- B利用系统网络在内部建立不良客户信息档案,实现系统内的信息资源共享
- C配备专门人员,建立法律风险评价及预警机制
- D谨慎起草合同文本,加大客户违约成本
- E在核心法律文件中不记载有关风险提示的内容
开展投资银行业务过程中,农村中小金融机构可采取以下哪些措施规避违反征信引发的法律风险()
1、农村中小金融机构开展投资银行业务过程中,投资银行业务收费面临的法律风险不包括
农村中小金融机构开展投资银行业务过程中,投资银行业务收费面临的法律风险不包括以下()A被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险B被物价部门处罚的行政处罚法律风险C被客户起诉...
2、开展私人银行业务过程中,以下()项做法不利于农村中小金融机构规避洗钱犯罪的法
开展私人银行业务过程中,以下()项做法不利于农村中小金融机构规避洗钱犯罪的法律风险。A在开户流程上,相关业务人员就要认真进行客户信息的核实工作,确保客户信息的完整真实...
3、开展电话银行业务过程中,以下()措施不是有助于农村中小金融机构预防电话银行业
开展电话银行业务过程中,以下()措施不是有助于农村中小金融机构预防电话银行业务的法律风险。A设立市场准入机制B充分利用契约约束机制C充分运用录音技术保全证据D明确账号是...
4、农村中小金融机构在开展投资银行业务过程中应依具体个案,逐渐减少甚至不使用框本
农村中小金融机构在开展投资银行业务过程中应依具体个案,逐渐减少甚至不使用框本协议,而使用格式文本。A正确B错误
5、开展私人银行业务过程中,为规避洗钱犯罪的法律风险,农村中小金融机构可采取以下
开展私人银行业务过程中,为规避洗钱犯罪的法律风险,农村中小金融机构可采取以下()形式对业务人员、相关责任人及相关部门进行反洗钱培训。A交流会B专家面授C案例分析D辩论赛E...
6、开展投资银行业务过程中,农村中小金融机构可采取以下哪些措施规避违规收费引发的
开展投资银行业务过程中,农村中小金融机构可采取以下哪些措施规避违规收费引发的法律风险()A农村中小金融机构总行及时向监管部门报告、备案相应的服务收费标准,并严格要求分...