根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定,证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的,视情节轻重,将受到的处罚包括() Ⅰ.撒销相关业务许可 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.追究刑事责任 Ⅳ.警告
- AⅠ、Ⅱ
- BⅢ、Ⅳ
- CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
- DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定,证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的,视情节轻重,将受到的处罚包括() Ⅰ.撒销相关业务许可 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.追究刑事责任 Ⅳ.警告
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法公开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撒销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撒销任职资格或者证券业从业资格。
证券经营机构的自营业务的特点之一是( )。A灵活性B收益性C持久性D稳定性
2、在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完
在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的( )。 I.自营业务管理制度 II.投资决策机制 III.操作流程 IV.风险监控体系AI、IIIBI、...
3、在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立
在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的()。I.自营业务管理制度II.投资决策机制III.操作流程IV.风险监控体系AI、IIIBI、II、III...
从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括()。A专设账户、单独管理B证券公司自营情况报告C刑事处罚D中国证监会的监管
5、在证券自营业务中,证券经营机构欺诈客户的行为主要是()。
在证券自营业务中,证券经营机构欺诈客户的行为主要是()。AA、将自营业务与经纪业务混合操作BB、假借他人名义或以个人名义进行自营业务CC、频繁并且大量地连续买卖某种证券并...
6、在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完
在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的()。A自营业务管理制度B投资决策机制C操作流程D风险监控体系