《中华人民共和国证券法》规定,未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额的()罚款。
- A1%以上5%以下
- B5%以上10%以下
- C1%以上10%以下
- D1%以上15%以下
《中华人民共和国证券法》规定,未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额的()罚款。
本题考查擅自公开或变相公开发行证券的法律责任。《中华人民共和国证券法》第一百八十八条规定,未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
1、根据《证券法》有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有(
根据《证券法》有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔 Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅲ.违法所得不...
2、证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确
证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。A20B26C36D40
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《中华人民共和国野生动物保护法》中规定,未经批准、未取得或者未按照规定使用专用标识,或者未持有、未附有人工繁育许可证、批准文件的副本或者专用标识出售、购买、利用、运...
4、根据《证券法》有关规定未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有(
根据《证券法》有关规定未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅲ.违法所得不足60...
5、证券公司违反规定,未经批准经营非上市证券的交易的,责令改正,没收违法所得,并
证券公司违反规定,未经批准经营非上市证券的交易的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。A一倍以上五倍以下B五倍以上十倍以下C十倍以上十五倍以下D十五倍以上...
6、根据《证券发行与承销管理办法》规定,证券公司承销未经核准的证券,自中国证监会
根据《证券发行与承销管理办法》规定,证券公司承销未经核准的证券,自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。A12B24C36D48