中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以对( )采用多样化的方式进行调查。
- A商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况
- B商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务对投资者的保护情况
- C商业银行接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动,客户授权的充分性和合规性,操作程序的规范性,以及客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况
- D商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况
中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以对( )采用多样化的方式进行调查。
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第五十六条规定,对于以下事项,中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以采用多样化的方式进行调查:①商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况,以及上述服务对投资者的保护情况;②商业银行接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动,客户授权的充分性与合规性,操作程序的规范性,以及客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况等;③商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况,以及对相关产品风险的控制情况。
1、按照中国银行业监督管理委员会相关规定向中国银行业监督管理委员会或其派出机构进
按照中国银行业监督管理委员会相关规定向中国银行业监督管理委员会或其派出机构进行报告,应在个人理财产品发行之后()。A1天B2天C3天D5天
2、《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》规定,银监会及其派出机构实施行政处罚
《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》规定,银监会及其派出机构实施行政处罚以()为依据。A法律B行政法规C规章D规章以下的规范性文件
3、以下()须经银行业监督管理委员会及其派出机构进行任职资格许可。
以下()须经银行业监督管理委员会及其派出机构进行任职资格许可。A农村商业银行、农村合作银行、村镇银行董事长、副董事长、独立董事B农村信用合作社、农村信用合作联社理事长...
4、《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》中要求,银监会及其派出机构将
《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》中要求,银监会及其派出机构将行政许可的事项、依据、条件、程序、期限以及需要申请人提交的申请材料目录和格式要求等进行(...
5、证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。A责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告B对公司...
6、中国银行业监督管理委员会及其派出机构(以下简称“银监会”)是银行经营离岸银行
中国银行业监督管理委员会及其派出机构(以下简称“银监会”)是银行经营离岸银行业务的监管机关,负责离岸银行业务的审批、管理、监督和检查。A正确B错误