当高级管理人员有以下()情形之一的,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。
- A高级管理人员最近6个月内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上
- B最近半年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上
- C擅离职守
- D向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项,或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的
当高级管理人员有以下()情形之一的,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。
了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性。
1、有下列情形之一,不得担任中资商业银行的董事、高级管理人员()
有下列情形之一,不得担任中资商业银行的董事、高级管理人员()A因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪,被判处刑罚,或者因犯罪被剥夺政治权利的;B...
2、有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员()。
有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员()。A无民事行为能力B限制民事行为能力C因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年D曾受治安拘留处罚E个人所负数额较...
3、商业银行出现以下情形之一的,应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬:(
商业银行出现以下情形之一的,应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬:()A主要监管指标没有达到监管要求的B资产质量明显恶化的C盈利水平明显恶化的D出现其他重大风险的
4、有下列()情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
有下列()情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。A无民事行为能力或者限制民事行为能力人B因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被...
5、有下列情形之一的,不得担任个人征信机构董事、监事和高级管理人员().
有下列情形之一的,不得担任个人征信机构董事、监事和高级管理人员().A因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚B因犯罪被剥夺政治权利执行...
6、拟任人有以下()情形之一的,不得担任财务公司董事和高级管理人员。
拟任人有以下()情形之一的,不得担任财务公司董事和高级管理人员。A有故意或重大过失犯罪纪录B参加任职资格考试或谈话未通过C拟任的高级管理人员在其他经济组织兼职D本人或其...