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当高级管理人员有以下()情形之一的,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其


当高级管理人员有以下()情形之一的,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。

  • A高级管理人员最近6个月内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上
  • B最近半年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上
  • C擅离职守
  • D向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项,或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的
参考答案
参考解析:

了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性。

分类:第十章基金监管题库,证券投资基金题库,其他
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