中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人,在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?()
- AA.期货公司
- BB.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
- CC.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
- DD.期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人,在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?()
根据《期货公司管理办法》第78条规定,中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人,在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料:①期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员;②期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人;③为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。
1、期货公司高级管理人员在任职期间出现下列()情形时,中国证监会及其派出机构可以
期货公司高级管理人员在任职期间出现下列()情形时,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果B擅离职守,...
2、期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函?()AA.未按规定履行职责BB.违规兼职或者未按规定...
3、证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。
证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。A责令限期整改B撤销其介绍业务资格C监管谈话D出具警告函
4、中国保监会及其派出机构在董事及高级管理人员任职资格审查时,可以要求其原任职保
中国保监会及其派出机构在董事及高级管理人员任职资格审查时,可以要求其原任职保险公司提交最近任职岗位的离任报告,但不能参考其过往任职期间审计报告的审计结论。A正确B错误
5、中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务
中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A期货公司及其董事、监事、高级管理人员B期货公司的股东、实际控制人或者其...
6、中国证监会及其派出机构可以根据( )原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽
中国证监会及其派出机构可以根据( )原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。A审慎监管B忠实勤勉C诚实信用D平等自愿