基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法对有关委任人员采取( )。
- A罚款
- B停业整顿
- C公开谴责
- D市场禁入措施
基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法对有关委任人员采取( )。
基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法对有关责任人员采取市场禁入措施。
1、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有()。
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有()。AA.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送BB.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取...
2、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于...
3、如果基金管理人、托管人或者基金销售机构对其他同行进行诋毁、攻击,借以抬高自己
如果基金管理人、托管人或者基金销售机构对其他同行进行诋毁、攻击,借以抬高自己,则将被视为违反市场公平原则,扰乱市场秩序,构成( )行为。A诱骗B不当竞争C虚假记载D误...
4、私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决
私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少...
5、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下()行为。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投...
6、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会及其派出机构可以对...