可学答题网 > 问答 > 证券市场法律制度与监督管理题库
目录: 标题| 题干| 答案| 搜索| 相关
问题

证券公司受聘担任上市公司独立财务顾问,存在()情形的,不得担任独立财务顾问


证券公司受聘担任上市公司独立财务顾问,存在()情形的,不得担任独立财务顾问。 Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事 Ⅱ.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事 Ⅲ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 Ⅳ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3%,或者选派代表担任上市公司董事

  • AⅠ、Ⅱ
  • BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
  • CⅠ、Ⅲ
  • DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案
参考解析:
分类:证券市场法律制度与监督管理题库
相关推荐

1、上市公司的()是指不在公司担任除董事外的其他职位,并与其所受聘的上市公司及其

上市公司的()是指不在公司担任除董事外的其他职位,并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其独立、客观判断的关系的人员。A独立董事B董事C监事D高级管理人员

2、担任企业法律顾问的律师,在其受聘的两个企业之间发生争议时()

担任企业法律顾问的律师,在其受聘的两个企业之间发生争议时()A可以代理任何一方参加诉讼或仲裁B应当进行调解C应当代理先聘请企业参加诉讼D不得代理任何一方参加诉讼、调解或仲裁

3、黄河上市公司准备增选独立董事,下列不得担任黄河公司独立董事的人员有(  )

黄河上市公司准备增选独立董事,下列不得担任黄河公司独立董事的人员有(  )A持有黄河公司7%股份的乙公司的财务总监甲B为黄河公司提供财务报告审计工作的注册会计师乙C黄河...

4、甲受聘担任N公司副总工程师期间,将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和

甲受聘担任N公司副总工程师期间,将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙某,乙当即送给甲某5万元。案发后,经评估该染料生产工艺专有技术及...

5、上市公司董事会或独立董事聘请的独立财务顾问,可以同时担任收购人的财务顾问。(

上市公司董事会或独立董事聘请的独立财务顾问,可以同时担任收购人的财务顾问。()A正确B错误

6、20世纪初设计大师(受聘为德国通用电气A.EG的艺术顾问,全面负责该公司视觉

20世纪初设计大师(受聘为德国通用电气A.EG的艺术顾问,全面负责该公司视觉识别系统、建筑、产品的设计工作。