《基金代销业务监察稽核管理办法》中规定:投诉处理的监察稽核,主要检查内容包括()。
- A公司总部及营业部是否分别设立了独立的客户投诉受理及处理部门或岗位
- B是否通过公司网站、营业部显著位置张贴告示等途径向投资者向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
- C对客户投诉的内容是否留痕并存档,投诉电话是否录音
- D通过调查、询问等方式,了解相关部门或岗位对投资者的投诉是否及时处理,是否存在因处理不及时或不正确导致的纠纷、诉讼等后果
《基金代销业务监察稽核管理办法》中规定:投诉处理的监察稽核,主要检查内容包括()。
1、组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节
组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由( )负责履行。A督察长B管理层C合规管理部门D监事会
基金管理公司监察稽核的目的是()。AA.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性BB.监督公司内部控制制度的执行情况CC.揭示公司内部管理及投资运...
基金管理公司监察稽核的目的是()。A检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性B监督公司内部控制制度的执行情况C揭示公司内部管理及投资运作中的风险...
4、()要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度
()要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。A内部环境控制B销售业务流程控制C会计系统内...
基金管理公司监察稽核部的主要工作包括()。A基金管理稽核B财务管理稽核C内部审计D协调公司对外信息披露
基金代销业务监察稽核分为()。A日常监察稽核B例行监察稽核C专项监察稽核D年度监察稽核