2014年3月5日嘉业股份董事会讨论的定向增发方案中,引入境外战略投资者的审批程序和认购股份后限制转让的时间是否符合规定?并分别说明理由。
【案例4 案例分析题】嘉业股份有限公司(简称嘉业股份)是一家在上海证券交易所上市的公司,股本总额8亿元,最近一期期末经审计的净资产6亿元。2014年3月5日,嘉业股份董事会对以下几种融资方案进行了讨论: (1)优先股发行方案。该方案主要内容为:公开发行优先股3亿股,筹资4亿元;股息率暂定为6%,每年根据市场情况调整一次;公司每年如有可分配税后利润,须按约定的股息率向优先股股东分配股息;若当年公司未能足额向优先股股东派发股息,差额部分不予累积;优先股股东按照约定股息率分配股息后,还可同普通股股东一起参加剩余利润分配。 (2)定向增发方案。该方案主要内容为:非公开发行普通股2亿元,发行对象为一家证券投资基金管理的3只基金、7名自然人和一家境外战略投资者 (境外战略投资者将在发行结束后报国务院相关部门备案),境外战略投资者认购的股份自发行结束之日起12个月不得转让。 (3)公司债券发行方案。该方案主要内容为:公开发行公司债券3亿元,期限为5年,利率为5%。 自核准发行之日起30日内分3次发行完毕,首期发行1亿元。 对上述几种方案。董事会讨论后认为,定向增发方案和公司债券发行方案存在有违相关规定之处,也不符合公司的实际情况,优先股发行方案符合公司需要,但对优先股发行方案中部分不符合规定的地方进行了修改,2014年4月15日,修改后的优先股方案获股东大会通过,后经中国证监会核准发行。 2014年8月25日,A公司发布公告,称其已经持有嘉业股份有限公司5%的股份,并拟继续增持。2014年9月10日,A公司再次发布公告,称其又增持了嘉业股份有限公司5%的股份,但由于股价持续走高,未来12个月不再增持。经查,8月25日,A公司持有5%的普通股; 9月10日A公司持有7%的普通股和3%的优先股。 要求: 根据上述内容,分别回答下列问题:-
1、2014年3月,W股份有限公司发生的部分业务如下:(1)3月1日,以2400
2014年3月,W股份有限公司发生的部分业务如下:(1)3月1日,以2400万元(含已宣告但尚未发放的现金股利100万元)购入乙公司股票300万股作为交易性金融资产,另支付手续费5万元...
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2、2014年3月,W股份有限公司发生的部分业务如下:(1)3月1日,以2400
2014年3月,W股份有限公司发生的部分业务如下:(1)3月1日,以2400万元(含已宣告但尚未发放的现金股利100万元)购入乙公司股票300万股作为交易性金融资产,另支付手续费5万元...
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3、甲股份有限公司(下称甲公司)于2014年3月上市,董事会成员为7人。 201
甲股份有限公司(下称甲公司)于2014年3月上市,董事会成员为7人。 2015年甲公司召开了3次董事会,分别讨论的事项如下: (1)讨论通过了为其子公司一次性提供融资担保4000万元...
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4、2014年3月5日嘉业股份董事会讨论的定向增发方案中,发行对象的数量是否符合
2014年3月5日嘉业股份董事会讨论的定向增发方案中,发行对象的数量是否符合规定?并说明理由。 【案例4 案例分析题】嘉业股份有限公司(简称嘉业股份)是一家在...
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5、2014年3月,W股份有限公司发生的部分业务如下:(1)3月1日,以2400
2014年3月,W股份有限公司发生的部分业务如下:(1)3月1日,以2400万元(含已宣告但尚未发放的现金股利100万元)购入乙公司股票300万股作为交易性金融资产,另支付手续费5万元...
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6、2014年3月,W股份有限公司发生的部分业务如下:(1)3月1日,以2400
2014年3月,W股份有限公司发生的部分业务如下:(1)3月1日,以2400万元(含已宣告但尚未发放的现金股利100万元)购入乙公司股票300万股作为交易性金融资产,另支付手续费5万元...